資產管理公司(DWS)與美國監管機構的和解包括對漂綠指控的歷史性1900萬美元罰款
新聞來源: Deutsche Bank’s DWS to pay $25mn to settle SEC probes
過去兩年來,DWS一直是深陷漂綠醜聞風波
德國資產管理公司DWS已同意支付1900萬美元,以解決美國證券監管機構對漂綠指控提出的指控,這是監管機構對投資顧問的環境,社會和治理標準的最高處罰。
德意志銀行擁有DWS多數股權,2023年9月25日被美國證券交易委員會(SEC)指控涉嫌與其ESG投資相關的錯誤陳述。它還在另一項執法行動中被指控違反反洗錢規定,使總罰款達到2500萬美元。美國證券交易委員會指控DWS對其對與ESG產品投資相關的ESG因素的控制以及一些積極管理的共同基金的研究建議做出“重大誤導性陳述”。
兩年前,SEC發起了漂綠調查,原因是DWS前ESG負責人Desiree Fixler的舉報人投訴。根據Fixler的說法,DWS在其2020年年度報告中對其ESG資產的規模做出了誤導性陳述。
過去兩年來,DWS也一直是德國金融監管機構(BaFin)和法蘭克福刑事檢察官調查的案件。
“DWS文宣ESG是其‘DNA’,但正如美國證券交易委員會的命令所發現的,其投資專業人士未能遵循其行銷的ESG投資流程,”美國證券交易委執法部門副主任Sanjay Wadhwa說。處罰之際,美國證券交易委員會在主席加里·根斯勒(Gary Gensler)的領導下對華爾街的ESG政策採取了更強硬的立場。為了加強對投資者的保護,Gensler提出了新的規則,以擴大對公司ESG風險的披露,同時打擊誤導性的ESG陳述。
舉報人Fixler的投訴中,對DWS所謂的“ESG整合政策”提出了質疑,根據該政策,4590億歐元的資產被標記為綠色。該資產管理公司在 2022 年放棄了有爭議的方法,導致報告為綠色的資產下降了 75%。
舉報人Fixler在9月25日告訴英國《金融時報》,她“非常讚揚”當局和監管機構的行動:“漂綠對投資者、社區和整體金融穩定都是有害的。
美國證券交易委員會(2023/9/25)聲稱,
- 在2018年8月至2021年底期間,DWS未能實施其全球ESG政策,因為它讓客戶和投資者相信。該監管機構表示,該資產管理公司也未能確保其“關於ESG綜合產品的公開聲明是準確的”。
- DWS已經就其ESG戰略對員工進行了培訓,但一些高級投資組合經理根本不瞭解它,或者不確定它是否適用於該公司。
- 在另一項執法行動中,監管機構指控DWS未能確保其建議的相互調查結果根據法律要求針對其特定風險量身定製“合理設計”的反洗錢計劃。該公司同意支付600萬美元來解決這些費用。
去年,在資產管理公司法蘭克福的總部因漂綠指控而被警方突擊搜查後,Asoka Wöhrmann被罷免為DWS首席執行官,但獲得了1370萬歐元的豐厚支出,其中包括3.2萬歐元的獎金和8.15萬歐元的遣散費。丹麥婦女協會在其年度報告中強調,遣散費受到「追回的可能性」的影響。
去年,資產管理公司位於法蘭克福的總部因洗綠指控遭到警方突襲,Asoka Wöhrmann被罷免了DWS首席執行官一職,但他獲得了1370萬歐元的巨額獎金,其中包括320萬歐元的獎金和815萬歐元的遣散費。 DWS在其年度報告中強調,遣散費有“追回的可能性”。
DWS主席Karl von Rohr的發言人拒絕就“與員工有關的事項”發表評論,但表示DWS監事會將“顯然履行其職責”。德意志銀行執行董事會成員馮·羅爾(Von Rohr)將於下個月離開該銀行,但將繼續留在DWS董事會。
DWS同意了處罰,沒有承認或否認SEC的調查結果。該公司表示,它“很高興”解決了此事,並補充說,美國證券交易委員會沒有發現與其財務披露或基金招股說明書相關的錯誤陳述。這筆1900萬美元的付款符合資產管理公司在7月份披露的有關此事及其半年數據的條款。
DWS表示,“SEC確定的弱點與公司已經採取措施解決的流程和程序有關”。
當美國證券交易委員會的調查於2021年8月下旬披露時,DWS股價當天下跌了13%,股票市值蒸發了約10億歐元。股價週一下跌1%,較醜聞前水準下跌20%以上。